以下文章來(lái)源于信息化與數(shù)字化 ，作者陳曉明

來(lái)源：信息化與數(shù)字化

導(dǎo)讀： 本文我們就來(lái)看看常用的估算方法都有哪些，業(yè)界又是怎么來(lái)做的呢。

(相關(guān)資料圖)

一．工作量評(píng)估概述

長(zhǎng)期以來(lái)，如何度量軟件研發(fā)成本一直是軟件業(yè)界的難題，科學(xué)、統(tǒng)一的軟件研發(fā)成本度量標(biāo)準(zhǔn)既是有效進(jìn)行軟件項(xiàng)目管理的重要依據(jù)，也是當(dāng)前軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的迫切需要。很多軟件行業(yè)從業(yè)人員感嘆道，這么高科技的行業(yè)，在成本預(yù)算的確定性、開發(fā)速度和組織效能上，甚至還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如看起來(lái)很傳統(tǒng)的建筑制造行業(yè)。一座摩天大樓可能在半年內(nèi)就可以建好，而一個(gè)大型軟件開發(fā)時(shí)間可能要好幾年，并且隨著時(shí)間的變長(zhǎng)項(xiàng)目失敗率會(huì)越高。

缺乏成本度量依據(jù)及成本控制，可能在項(xiàng)目生命周期的各個(gè)階段造成影響，如：在預(yù)算階段，會(huì)造成預(yù)算浪費(fèi)或預(yù)算不足；招投標(biāo)階段，可能出現(xiàn)惡意競(jìng)標(biāo)或低價(jià)中標(biāo)；在項(xiàng)目實(shí)施階段，引發(fā)項(xiàng)目變更或成本超支。

但在實(shí)際情況中，軟件工作量評(píng)估也面臨著各種各樣的問(wèn)題，如：項(xiàng)目范圍不確定、沒(méi)有可以參考的歷史項(xiàng)目、項(xiàng)目個(gè)性化多、評(píng)估結(jié)果不斷被質(zhì)疑等等。那么如何在現(xiàn)狀基礎(chǔ)之上，做好軟件規(guī)模評(píng)估這件事呢？國(guó)際著名軟件工程專家-Caper Jones曾說(shuō)過(guò)：良好的估算方法和可靠的歷史數(shù)據(jù)提供了最好的希望，現(xiàn)實(shí)將戰(zhàn)勝不可能的要求。

下面，我們就來(lái)看看常用的估算方法都有哪些，業(yè)界又是怎么來(lái)做的呢。

二．常用評(píng)估方法

目前，常用的評(píng)估方法包括如下幾大類：專家法、類推/類比法、方程法，其中，專家法常用的是WBS拆分法、Delphi法；類推/類比法會(huì)基于類似的歷史項(xiàng)目或一組基準(zhǔn)數(shù)據(jù)做估算；方程法要基于基準(zhǔn)數(shù)據(jù)建模，并會(huì)與行業(yè)、企業(yè)數(shù)據(jù)相結(jié)合對(duì)模型不斷調(diào)優(yōu)，同時(shí)從功能視角、技術(shù)視角將方法劃分為兩大類。

1. 專家法-WBS拆分法

含義：即項(xiàng)目結(jié)構(gòu)拆分估算法，將項(xiàng)目或產(chǎn)品分解為具體的工作，然后分別對(duì)各個(gè)工作進(jìn)行時(shí)間估算，最終求和得出項(xiàng)目或產(chǎn)品的總工作量。

適用場(chǎng)景：適用于實(shí)施階段，有詳細(xì)的需求說(shuō)明書作為依據(jù)的項(xiàng)目。

如：（1）項(xiàng)目實(shí)施階段排期、分工；（2）存量項(xiàng)目二期/三期的售前評(píng)估。

2. 專家法-Delphi法

含義：由多種相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人共同參與，各人進(jìn)行估算，然后匯總討論，最終得出一個(gè)綜合后的結(jié)果；

適用場(chǎng)景：適用于輸入的材料不足，需求模糊的模塊或項(xiàng)目。

如：（1）售前階段，一句話需求；（2）新產(chǎn)品類型項(xiàng)目。

3. 類推/類比法

含義：指將本項(xiàng)目的部分屬性與高度類似的歷史項(xiàng)目或一組基準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，進(jìn)而獲得待估算項(xiàng)目工作量、工期或成本估算值的方法。

適用場(chǎng)景：與本項(xiàng)目有類似屬性，如：規(guī)模、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、應(yīng)用場(chǎng)景、復(fù)雜度、開發(fā)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)等。

如：與資金方對(duì)接、外部系統(tǒng)對(duì)接等。

4. 方程法

含義：基于基準(zhǔn)數(shù)據(jù)建模，結(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)模型不斷迭代優(yōu)化，最終計(jì)算出項(xiàng)目工作量、成本。

適用場(chǎng)景：輸入的材料較完整，有詳細(xì)的需求描述、用例描述等。

如項(xiàng)目實(shí)施階段，有需求說(shuō)明書、設(shè)計(jì)文檔作為輸入材料。

在方程法中，按照功能視角、技術(shù)視角進(jìn)一步劃分為兩個(gè)類別，其中功能視角包括，功能點(diǎn)評(píng)估方法（Function Point Analysis，下文簡(jiǎn)稱FPA）、對(duì)象點(diǎn)、用例點(diǎn)、故事點(diǎn)等；技術(shù)視角包括，代碼行、數(shù)據(jù)庫(kù)表、函數(shù)數(shù)量等。在上述方法中，應(yīng)用最廣泛的為功能點(diǎn)FPA。

該方法由Allan J. Albrecht于1970s在IBM提出，主要應(yīng)用在金融科技領(lǐng)域。在1980s、1990s逐步形成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，廣泛應(yīng)用于金融、電信、政府等領(lǐng)域，并在日本、韓國(guó)、荷蘭等國(guó)使用該方法作為政府軟件采購(gòu)的依據(jù)。2000s，國(guó)內(nèi)引入功能點(diǎn)方法，迅速在金融、能源、電信等各領(lǐng)域推廣，尤其國(guó)內(nèi)銀行業(yè)，已普遍采用該方法度量軟件規(guī)模，如中國(guó)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、國(guó)開行、招商銀行、平安銀行、郵儲(chǔ)銀行、南京銀行、天津銀行等。

中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京軟件造價(jià)評(píng)估技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和北京軟件和信息服務(wù)交易所聯(lián)合發(fā)布的《中國(guó)軟件行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)》文檔里也有關(guān)于不同行業(yè)和地區(qū)的軟件行業(yè)的一些基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，有興趣的同學(xué)可以參考下。

中國(guó)軟件行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)

5. 小結(jié)

我們?cè)倩仡櫼幌萝浖u(píng)估的常用方法：WBS拆分法、Delphi專家法、類推/類比法、功能點(diǎn)FPA，在這么多方法中，前幾個(gè)都屬于通用類方法，可以應(yīng)用在各行各業(yè)，如：建筑業(yè)的造價(jià)評(píng)估、石油勘探鉆井預(yù)測(cè)等。但只有FPA是專門針對(duì)軟件造價(jià)評(píng)估的方法，且考慮其在金融科技領(lǐng)域已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用，所以下面我們具體看一看什么是FPA方法。

三．功能點(diǎn)評(píng)估方法FPA

含義：從用戶視角出發(fā)，對(duì)軟件的規(guī)模從邏輯設(shè)計(jì)的角度進(jìn)行度量的標(biāo)準(zhǔn)方法。該方法將系統(tǒng)分為數(shù)據(jù)功能和事物功能兩大類，分別根據(jù)具體的規(guī)則來(lái)計(jì)算功能點(diǎn)，最后結(jié)合系統(tǒng)的特征因子來(lái)調(diào)整功能點(diǎn)數(shù)，從而得到最終的系統(tǒng)規(guī)模。

適用場(chǎng)景：輸入的材料較完整，有詳細(xì)的需求描述。

可能有點(diǎn)抽象，下面我們一點(diǎn)點(diǎn)展開：

1. 什么是功能點(diǎn)

（1）度量單位

功能點(diǎn)是度量軟件規(guī)模的一種單位，例如生活中我們采用平方米度量房子的面積，用斤或千克來(lái)度量體重一樣。

（2）用戶視角

在評(píng)估過(guò)程中，它是從用戶視角出發(fā)，強(qiáng)調(diào)用戶能感知的業(yè)務(wù)價(jià)值。比如我們?cè)谛刨J系統(tǒng)、供應(yīng)鏈系統(tǒng)中常見的“客戶管理”模塊，系統(tǒng)操作用戶是能切切實(shí)實(shí)感知到客戶信息存在的，用戶點(diǎn)擊【新增】【查詢】按鈕，是能感知到信息流變化的。

（3）核心思想

核心思想：一是系統(tǒng)維護(hù)的信息；二是系統(tǒng)處理的復(fù)雜度。

（4）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

目前已形成5個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，其中在國(guó)內(nèi)應(yīng)用最廣泛的是IFPUG和NESMA：

l IFPUG 國(guó)際功能點(diǎn)用戶組

lCOSMIC 通用軟件度量國(guó)際聯(lián)盟

l Mk II 英國(guó)軟件度量協(xié)會(huì)

l NESMA 荷蘭軟件度量協(xié)會(huì)

lFiSMA 芬蘭軟件度量協(xié)會(huì)

2. FPA概述

下圖很好的詮釋了FPA的核心思想，中間藍(lán)色框表示我們待評(píng)估的系統(tǒng)，其自身維護(hù)了很多的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，稱之為內(nèi)部邏輯文件（ILF）。與外部的交互包括兩種場(chǎng)景，一是用戶，二是外圍系統(tǒng)。在與外部交互過(guò)程中，進(jìn)一步細(xì)分為兩個(gè)層面，一是外部去觸發(fā)、輸入信息，本系統(tǒng)做出相應(yīng)的響應(yīng)，即對(duì)應(yīng)評(píng)估結(jié)果的基本過(guò)程（EI、EO、EQ）；二是本系統(tǒng)與其他系統(tǒng)對(duì)接時(shí)，需要調(diào)用外圍系統(tǒng)信息，這些信息本身是外部系統(tǒng)的內(nèi)部邏輯文件，對(duì)應(yīng)本系統(tǒng)稱之為外部接口文件（EIF）。以上就構(gòu)成了FPA評(píng)估的所有基礎(chǔ)組件，從中我們也可以看出，F(xiàn)PA是從用戶視角出發(fā)去評(píng)估，即系統(tǒng)能向外提供（或輸出）的功能價(jià)值。這也間接的說(shuō)明了，該方法論不適用于非功能性需求、AI等新興技術(shù)開發(fā)為主的規(guī)模度量。

3. FPA計(jì)數(shù)過(guò)程

在FPA評(píng)估過(guò)程中，其實(shí)就是對(duì)輸入文檔（需求、設(shè)計(jì)文檔等）進(jìn)行如下5種基礎(chǔ)功能組件的分解計(jì)數(shù)，確定復(fù)雜度，再確定權(quán)重值。

第一步：計(jì)數(shù)

（1）邏輯文件

①　ILF（內(nèi)部邏輯文件）：在本系統(tǒng)維護(hù)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)規(guī)則。

可以通俗的理解為，系統(tǒng)后臺(tái)維護(hù)的數(shù)據(jù)表，但并不是全部數(shù)據(jù)表。因?yàn)楸痉椒ǖ脑O(shè)計(jì)理念是從用戶視角出發(fā)，因此維護(hù)的這些數(shù)據(jù)是要能被用戶感知到的實(shí)體表，如客戶信息表、賬戶信息表、借據(jù)表等，而處理過(guò)程中所設(shè)計(jì)的中間表、配置表等不納入ILF計(jì)數(shù)范圍。

②　EIF（外部接口文件）：本系統(tǒng)引用，在其他系統(tǒng)維護(hù)的數(shù)據(jù)。

我們與外部系統(tǒng)對(duì)接，會(huì)引用外部的信息，這些文件本身是外部系統(tǒng)的ILF，對(duì)于本系統(tǒng)而言，計(jì)入EIF。

（2）基本過(guò)程

由一個(gè)觸發(fā)事件引起，系統(tǒng)進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)作為一個(gè)標(biāo)志。因此，在識(shí)別基本過(guò)程時(shí)，一定要找到觸發(fā)事件，比如用戶點(diǎn)擊的一個(gè)按鈕或日終的定時(shí)任務(wù)等，但最終系統(tǒng)都要進(jìn)入一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)，這樣才算一個(gè)完整的基本過(guò)程。分為如下3類：

①　EI（外部輸入）：由外部輸入，并對(duì)內(nèi)部邏輯文件進(jìn)行維護(hù)或改變系統(tǒng)行為的事務(wù)。

舉例：點(diǎn)擊【新增】【修改】按鈕，新增或修改一個(gè)客戶信息，均算作EI。

②　EO（外部輸出）：對(duì)數(shù)據(jù)加工后呈現(xiàn)或輸出的事務(wù)。

舉例：按月計(jì)提臺(tái)賬查詢或?qū)С?，該臺(tái)賬在生成過(guò)程中，并不是簡(jiǎn)單的將后臺(tái)數(shù)據(jù)表直接輸出（select *from...），而是需要進(jìn)行邏輯計(jì)算、數(shù)據(jù)加工，這種情況算作EO。

③　EQ（外部查詢）：對(duì)已有數(shù)據(jù)直接呈現(xiàn)或輸出的事務(wù)。

舉例：客戶信息查詢功能，直接把數(shù)據(jù)庫(kù)中存的數(shù)據(jù)原封不動(dòng)的展示出來(lái)，沒(méi)有做任何的加工處理，算作EQ。

說(shuō)明：在實(shí)際規(guī)模估算過(guò)程中，某一個(gè)事務(wù)算作EO/EQ/EI并不是特別關(guān)鍵，因?yàn)樗麄兊臋?quán)重區(qū)別并不是很大。重要的是要數(shù)全了，不要漏~~~

第二步：確定重用程度、修改類型

識(shí)別出邏輯文件或基本過(guò)程后，需要確定每一項(xiàng)的重用程度、修改類型：判斷本事務(wù)與原有系統(tǒng)功能的重用程度（高、中、低）；然后再確定其修改類型（新增、修改、刪除）。

下圖為評(píng)估示例：

4. 工作量計(jì)算過(guò)程

FPA計(jì)數(shù)完成后，我們最終是要獲得待評(píng)估系統(tǒng)/項(xiàng)目的工作量，整體計(jì)算過(guò)程如下：

功能組件權(quán)重映射表：

計(jì)算過(guò)程如下表所示：

5. 方法特點(diǎn)與推廣

我們總結(jié)一下FPA方法的特點(diǎn)：

（1）客觀性：對(duì)比專家法、類推法，相對(duì)能減少主觀偏差。

（2）輸入文件：輸入的材料較完整，有詳細(xì)的需求描述、用例描述等。

（3）適用場(chǎng)景：有清晰、明確輸入的功能性需求，如實(shí)施階段或存量項(xiàng)目二期，不太適合新項(xiàng)目售前階段的一句話需求；不適用于非功能性需求及新興技術(shù)開發(fā)為主的成本評(píng)估;也不太適合那種交互單一但是難度高的場(chǎng)景，例如復(fù)雜的算法，風(fēng)控模型，安全防控，高標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)架構(gòu)層等。

（4）學(xué)習(xí)成本：雖已對(duì)功能點(diǎn)分析法進(jìn)行精簡(jiǎn)，但仍有較大的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)成本。

（5）溝通成本：原始需求功能與工作量沒(méi)有直觀對(duì)應(yīng)，對(duì)未接觸過(guò)該方法論的同學(xué)理解難度大，溝通成本高。

（6）評(píng)估投入成本：拆解過(guò)程需要考慮細(xì)致的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)方式，需要花費(fèi)的時(shí)間、精力較多。

四．總結(jié)

最后，我們對(duì)常用的評(píng)估方法進(jìn)行對(duì)比，大家會(huì)發(fā)現(xiàn)沒(méi)有萬(wàn)能的評(píng)估方法，每一種方法都有其適用的場(chǎng)景，并均有所限。在條件允許的情況下，我們可以進(jìn)行交叉驗(yàn)證。

隨著軟件工程領(lǐng)域的數(shù)字化不斷深入，工作量評(píng)估的精度也在穩(wěn)步提升。舉例來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)工程師現(xiàn)在可以利用Figma等工具，與客戶緊密合作，共同塑造交互性極強(qiáng)的設(shè)計(jì)。而在編碼環(huán)節(jié)，團(tuán)隊(duì)成員通過(guò)使用Vscode等在線代碼編輯器共享工作空間，彼此協(xié)同以提升編碼效率。此外，通過(guò)自動(dòng)化測(cè)試以及眾多的RPA（Robotic Process Automation）工具，我們能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的Bug，而且還能記錄下每個(gè)功能點(diǎn)的完成時(shí)間和效率，從而積累大量寶貴的數(shù)據(jù)，為工作量評(píng)估提供強(qiáng)有力的參考。

進(jìn)入GPT大模型的時(shí)代，AI的作用更是不可或缺。開發(fā)團(tuán)隊(duì)現(xiàn)在可以借助AI生成代碼，甚至是完整的軟件和產(chǎn)品。AI模型的崛起無(wú)疑將重塑行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。想象一下，當(dāng)用戶能夠清晰地描述他們的奇思妙想和設(shè)計(jì)構(gòu)想時(shí)，AI成本估算模型能夠在短時(shí)間內(nèi)提供一個(gè)大致的成本評(píng)估。而后，這些信息可以交由高度專業(yè)化的AI交付模型來(lái)執(zhí)行開發(fā)工作，或者，根據(jù)成本評(píng)估，在市場(chǎng)上尋找最符合要求的開發(fā)團(tuán)隊(duì)來(lái)實(shí)現(xiàn)這些構(gòu)想。數(shù)字化工具和AI的結(jié)合正在為軟件工程注入新的活力，使工作量評(píng)估更加精準(zhǔn)，開發(fā)過(guò)程更加流暢，而產(chǎn)品的創(chuàng)新和質(zhì)量也得以提升。

參考資料

[1]張旸旸,王海青,蔡立志,等.軟件成本度量標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施指南[M].北京:清華大學(xué)出版社,2017.

[2]王海青等,軟件研發(fā)成本度量規(guī)范釋義[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2014.

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