(相關(guān)資料圖)

8月1日，福建證監(jiān)局對(duì)福建福茂清泉資產(chǎn)管理有限公司出具警示函，因公司未保存私募基金投資決策等方面的記錄及其他相關(guān)資料；未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人的有關(guān)信息。

關(guān)于對(duì)福建福茂清泉資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

福建福茂清泉資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、你公司未保存私募基金投資決策等方面的記錄及其他相關(guān)資料，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十六條規(guī)定。

二、2020年11月你公司法定代表人由林海生變更為張遵竹，未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人的有關(guān)信息，違反《暫行辦法》第二十五條第一款規(guī)定。

針對(duì)上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范私募基金活動(dòng)。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

本文源自：金融界