證券代碼：688711      證券簡稱：宏微科技       公告編號：2023-058

(相關資料圖)

              江蘇宏微科技股份有限公司

   關于簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意江蘇宏微科技股份有限公司向不特定

對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復》

                （證監(jiān)許可〔2023〕1092 號）核準，江蘇

宏微科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

額為人民幣 42,327.69 萬元。上述募集資金到位情況，已經(jīng)天衡會計師事務所（特

殊普通合伙）審驗，并于 2023 年 7 月 31 日出具了“天衡驗字（2023）00096”

《驗資報告》。

  二、

   《募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

  為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》等相關法規(guī)及公司《募集資金

專項存儲及使用管理制度》等規(guī)定，公司于 2023 年 7 月 20 日召開了第四屆董事

會第二十六次會議、第四屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過《關于設立向不特定對

象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專戶并簽訂資金監(jiān)管協(xié)議的議案》。近日，公司、

中信證券股份有限公司分別與招商銀行股份有限公司常州分行、興業(yè)銀行股份有

限公司常州分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司常州新北支行、交通銀行股份有限

公司常州分行、中國銀行股份有限公司常州分行簽署了《募集資金專戶存儲三方

監(jiān)管協(xié)議》。前述協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范

本）》不存在重大差異。

    截至 2023 年 8 月 3 日，公司募集資金專戶開立及存放情況具體如下：

                                                  單位：人民幣/元

    開戶人           開戶銀行             銀行賬號              募集資金余額

               招商銀行股份有限公司

江蘇宏微科技股份有限公司                 519902361910908         129,199,997.50

               常州分行

               興業(yè)銀行股份有限公司

江蘇宏微科技股份有限公司                 406010100100847814       70,000,000.00

               常州分行

               中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限

江蘇宏微科技股份有限公司                 10615101040249198        80,000,000.00

               公司常州新北支行

               交通銀行股份有限公司

江蘇宏微科技股份有限公司                 324006260012000531912    75,000,000.00

               常州分行

               中國銀行股份有限公司

江蘇宏微科技股份有限公司                 546979423904             70,000,000.00

               常州分行

                  合計                                 424,199,997.50

   注：上述余額不含公司利用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品之余額

    三、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

    甲方：江蘇宏微科技股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

    乙方：開戶銀行（招商銀行股份有限公司常州分行、興業(yè)銀行股份有限公司

 常州分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司常州新北支行、交通銀行股份有限公司常

 州分行、中國銀行股份有限公司常州分行）（以下統(tǒng)稱“乙方”）

    丙方：中信證券股份有限公司（保薦機構(gòu)）（以下簡稱“丙方”）

    為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關法律法規(guī)及《上海

 證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》，甲、乙、丙三

 方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：

 同意后，甲方可在內(nèi)部決議授權(quán)范圍內(nèi)將專戶內(nèi)的部分資金以符合《上海證券交

 易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產(chǎn)

 品形式存放。甲方應將產(chǎn)品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙

 方。甲方承諾上述產(chǎn)品提前支取、到期或進行轉(zhuǎn)讓后將資金及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定

 的募集資金專戶進行管理，并通知丙方。上述產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶

 （如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

 民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。

  丙方承諾按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行職責，

進行持續(xù)督導工作。

  丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應配合

丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應同時檢查專戶存儲情況。

甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

  保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；

丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法

身份證明和單位介紹信。

并抄送給丙方。

付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監(jiān)管賬戶預留印鑒相符，募集資金用途是

否與約定一致。

行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，

甲方及乙方應當在付款后 5 個工作日內(nèi)及時以郵件方式通知丙方，同時提供專戶

的支出清單。

應當將相關證明文件書面通知乙方，同時書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方

式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

戶情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金

專戶。

時向上海證券交易所書面報告。

蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導

期結(jié)束后失效。

  特此公告。

                     江蘇宏微科技股份有限公司董事會

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